Agnigor, 2017

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ГАЗПРОМ"

СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ

СТО Газпром 18000.3-004-2014

Единая система управления охраной труда и промышленной безопасностью
в ОАО "Газпром"
Организация и проведение аудитов

Утв. Приказом ОАО "Газпром" от 26.06.2014 №294

ОКС 13.100

Дата введения 25.07.2014

Ключевые слова: охрана труда, аудит, корректирующие действия, несоответствия.

Содержание

Предисловие

Введение

1. Область применения

2. Нормативные ссылки

3. Термины, определения и сокращения

4. Общие требования к организации и проведению аудитов

5. Планирование аудитов

6. Проведение аудита

7. Планирование и внедрение корректирующих действий

8. Оценка результативности принятых корректирующих действий

9. Оформление результатов аудита

10. Требования к аудиторам

Приложение А. Форма документа "Программа проведения внутренних аудитов Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью"

Приложение Б. Форма составления плана проведения внутреннего аудита

Приложение В. Пример составления плана проведения внутреннего аудита

Приложение Г. Форма листа несоответствия

Приложение Д. Форма плана корректирующих действий по результатам проведенного аудита

Приложение Е. Форма отчета аудитора

Приложение Ж. Пример заполнения отчета аудитора та о проведении внутреннего аудита

Приложение К. Форма журнала регистрации отчётов о внутренних аудитах

Библиография

Текст

Предисловие

1. Разработан Обществом с ограниченной ответственностью "Газпром газобезопасность".

2. Внесен Управлением охраны труда и промышленной безопасности Департамента по добыче газа, газового конденсата, нефти ОАО "Газпром".

3. Утвержден и введен в действие Приказом ОАО "Газпром" от 26 июня 2014г. №294.

4. Введен впервые.

Введение

Настоящий стандарт разработан для реализации требований документа OHSAS 18001:2007 [ 1] (в части подпункта 4.5.5 "Внутренний аудит") и Политики ОАО "Газпром" в области охраны труда и промышленной безопасности [ 2].

В разработке стандарта принимали участие: к.т.н. Б.Е.Довбня, Э.И.Шарафутдинов, Д.А.Четин, В.В.Липченко, А.В.Кулечков, А.В.Москвитин, С.В.Бородуля - ООО "Газпром газобезопасность".

1. Область применения

1.1 Настоящий стандарт устанавливает требования к организации и проведению аудитов Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью для степени внедрения в Компании Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью, определения её результативности, соответствия целям и обязательствам Политики, запланированным мероприятиям.

1.2 Требования настоящего стандарта подлежат обязательному исполнению всеми работниками Компании, участвующими в организации и проведении внутренних аудитов Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью, а также специалистами сторонних организаций, привлекаемых к указанным работам.

1.3 Договоры со сторонними организациями должны в обязательном порядке содержать ссылку на настоящий стандарт.

2. Нормативные ссылки

В настоящем стандарте используют нормативные ссылки на следующие стандарты:

- ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента;

- ГОСТ ISO 9000-2011 Межгосударственный стандарт. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь;

- СТО Газпром 18000.1-001-2014 Единая система управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "Газпром". Основные положения;

- СТО Газпром 9000-2012 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.

Примечание. При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов по соответствующим указателям, составленным на 1 января текущего года и информационным указателям, опубликованным в текущем году. Если ссылочный документ заменён (изменён), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться заменённым (изменённым) документом. Если ссылочный документ отменён без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

3. Термины, определения и сокращения

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями и сокращениями:

3.1.1 аудит ( проверка): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

Примечания:

1. Внутренние аудиты, иногда называемые аудиты первой стороной, проводятся обычно самой организацией или от ее имени для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии. Во многих случаях, особенно в небольших организациях, независимость может быть продемонстрирована отсутствием ответственности за работу, подвергаемую аудиту.

2. Внешние аудиты включают в себя аудиты, обычно называемые аудиты - второй стороной или аудиты третьей стороной. Аудиты второй стороной проводятся юридическими лицами, заинтересованными в деятельности организации, например потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороной проводятся независимыми организациями. Эти организации осуществляют сертификацию или регистрацию на соответствие требованиям, например, требованиям ISO 9001 и ISO 14001.

3. Если две и более системы менеджмента подвергаются аудиту вместе, это называется комплексным аудитом.

4. Если две или несколько организаций совместно проводят аудит проверяемой организации, это называется совместным аудитом.

[ГОСТ ISO 9000:2011, пункт 3.9.1]

3.1.2 аудитор: Лицо, которое проводит аудит.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.8]

3.1.3 выводы (наблюдения) аудита: Результаты оценки собранных свидетельств аудита на соответствие критериям аудита.

Примечания:

1. Выводы аудита указывают на соответствие или несоответствие.

2. Выводы аудита могут вести к идентификации возможностей для улучшения или отражению наилучших практик.

3. Если критерии аудита выбираются, исходя из правовых или других обязательных требований, то наблюдением (выводом) аудита определяется соответствие или несоответствие данным требованиям.

4. Адаптировано из ИСО 9000:2005, статья 3.9.5.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.4]

3.1.4 высшее руководство: Председатель Правления ОАО "Газпром".

[СТО Газпром 18000.1-001-2014, пункт 3.1.7]

3.1.5 группа по аудиту: Один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Примечания:

1. Один из аудиторов в группе по аудиту, как правило, назначается руководителем группы.

2. Группа по аудиту может включать в себя аудиторов-стажеров.

[ГОСТ ISO 9000:2011, пункт 3.9.10]

3.1.6 Единая система управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "Газпром"; ЕСУОТ и ПБ: Система управления охраной труда и промышленной безопасности в ОАО "Газпром", используемая для разработки Политики, установления и достижения целей в области охраны труда и промышленной безопасности.

Примечание. Единая система управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "Газпром" включает в себя следующие взаимосвязанные элементы: структуру; планирование (в том числе оценку риска и постановку целей); ответственность; процедуры; процессы и ресурсы.

[СТО Газпром 18000.1-001-2014, пункт 3.1.11].

3.1.7 заключение по результатам аудита: Выходные данные аудита после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита.

Примечание. Адаптировано из ИСО 9000:2005, статья 3.9.6.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.5]

3.1.8 Компания: ОАО "Газпром", его дочерние общества и организации, определенные Положением о порядке отнесения организаций к системе Открытого акционерного общества "Газпром", утвержденным Председателем Правления ОАО "Газпром" Р.И.Вяхиревым 25 сентября 2000г.

[СТО Газпром 18000.1 -001-2014, пункт 3.1.18].

3.1.9 компетентность: Выраженные личные качества и способность применять свои знания и навыки.

[ГОСТ ISO 9000:2011, пункт 3.9.14]

3.1.10 коррекция: Действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.

Примечания:

1. Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием.

2. Коррекция может включать в себя, например, переделку или снижение градации.

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.6.6].

3.1.11 корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

Примечания:

1. Несоответствие может иметь несколько причин.

2. Корректирующее действие предпринимают для предотвращения повторного возникновения события, а предупреждающее действие (3.6.4) - для предотвращения возникновения события.

3. Следует различать термины коррекция (3.6.6) и корректирующее действие.

[ГОСТ ISO 9000:2011, пункт 3.6.5]

3.1.12 критерии аудита: Совокупность политик, процедур или требований, используемых в качестве эталона, в соотношении с которым сопоставляют свидетельства аудита, полученные при проведении аудита.

Примечания:

1. Адаптировано из ИСО 9000:2005, статья 3.9.3.

2. В случае, если критериями аудита являются правовые требования (включая законодательные или другие обязательные требования), то в выводах (наблюдениях) аудита (3.4) часто используются термины "соответствующий" или "несоответствующий".

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.2]

3.1.13 несоответствие: Невыполнение требования.

Примечания:

Несоответствие может быть любым отклонением от:

- применяемых рабочих стандартов, практик, процедур, законодательных требований и т.п.

- требований ЕСУОТ и ПБ.

3.1.14 область аудита: Содержание и границы аудита.

Примечание. Область аудита обычно включает в себя местонахождение, организационную структуру, виды деятельности и процессы, а также охватываемый период времени.

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.9.13]

3.1.15 объект аудита: Структурное подразделение Компании или его часть, которая исследуется во время аудита на соответствие установленным критериям.

3.1.16 план аудита: Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.9.12]

3.1.17 Подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области охраны труда и промышленной безопасности: Подразделение ОАО "Газпром", на которое возложены формирование и реализация единой политики в области охраны труда и промышленной безопасности.

[СТО Газпром 18000.1-001-2014, пункт 3.1.39]

3.1.18 Политика ОАО "Газпром" в области охраны труда и промышленной безопасности; ( Политика): Общие намерения и направления деятельности ОАО "Газпром" относительно своей результативности в области охраны труда и промышленной безопасности, официально изложенные высшим руководством ОАО "Газпром".

[СТО Газпром 18000.1-001-2014, пункт 3.1.42]

3.1.19 представитель высшего руководства: Заместитель Председателя Правления, курирующий производственный блок, наделенный необходимыми полномочиями и ответственный за обеспечение функционирования Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "Газпром".

[СТО Газпром 18000.1-001-2014, пункт 3.1.46]

3.1.20 проверяемая организация: Организация, подвергающаяся аудиту.

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.9.8]

3.1.21 программа аудита: Совокупность мероприятий по проведению одного или несколько аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

Примечание. Адаптировано из ИСО 9000:2005, статья 3.9.3.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.13].

3.1.22 процедура: Установленный способ осуществления деятельности или процесса

Примечания:

1. Процедуры могут быть документированными или недокументированными.

2. Если процедура документирована, часто используется термин "письменная процедура" или "документированная процедура". Документ, содержащий процедуру, может называться "процедурный документ".

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.4.5]

3.1.23 соответствие: Выполнение требования.

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.6.1]

3.1.24 свидетельства аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и могут быть проверены.

Примечание. Свидетельство аудита может быть качественными или количественными.

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.9.4]

3.1.25 сопровождающий: Лицо, назначаемое проверяемой организацией для оказания помощи и содействия группе по аудиту.

[ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.12]

3.1.26 структурное подразделение по охране труда и промышленной безопасности: структурные подразделения, отдельные должности, на которые в соответствии с организационной структурой дочернего общества, организации ОАО "Газпром" (филиала) возложены функции по охране труда и промышленной безопасности.

[СТО Газпром 18000.1-001-2014, пункт 3.1.57]

3.1.27 технический эксперт: Лицо, обладающее специальными знаниями или опытом необходимыми группе по аудиту.

Примечания:

1. Специальные знания или опыт включают в себя знания или опыт, относящиеся к организации, процессу или деятельности, подвергаемым аудиту, а также знание языка и культуры страны, в которой проводится аудит.

2. Технический эксперт не имеет полномочий аудитора в группе по аудиту.

[ГОСТ ISO 9000-2011, пункт 3.9.11]

3.1.28 филиал: Обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства.

[СТО Газпром 18000.1-001-2014, пункт 3.1.64]

3.2 В стандарте применены следующие сокращения:

ДО - дочерние общества и организации ОАО "Газпром";

ЕСУОТ и ПБ - Единая система управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "Газпром";

КД - корректирующие действия;

ОТ и ПБ - охрана труда и промышленная безопасность.

4. Общие требования к организации и проведению аудитов

4.1 Настоящий стандарт разработан в соответствии с требованиями пункта 4.5.5 OHSAS 18001:2007 [ 1].

4.2 Внутренний аудит ЕСУОТ и ПБ (далее - аудит) проводится с целью:

- оценки соответствия деятельности ДО установленным требованиям СТО Газпром 18000.1-001-2014;

- подтверждения внедрения ЕСУОТ и ПБ, её функционирования, результативности и совершенствования;

- определения области потенциального улучшения ЕСУОТ и ПБ в целом и отдельных показателей ее функционирования;

- распространение положительного опыта в области ОТ и ПБ.

4.3 Критериями внутреннего аудита являются:

- Политика ОАО "Газпром" в области охраны труда и промышленной безопасности;

- требования документов ЕСУОТ и ПБ, применимых к объекту аудита;

- законодательные и другие требования в области ОТ и ПБ, применимые к объекту аудита.

4.4 Процедура проведения внутреннего аудита включает в себя следующие основные этапы:

- планирование аудита;

- проведение аудита;

- оформление результатов аудита;

- планирование и внедрение КД;

- оценка результативности принятых КД;

4.5 Ответственность за организацию и проведение внутренних и внешних аудитов ЕСУОТ и ПБ возлагается на подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области ОТ и ПБ и руководителей проверяемых ДО.

5. Планирование аудитов

5.1 Планирование аудитов включает в себя:

- разработку и утверждение программы проведения внутренних аудитов ЕСУОТ и ПБ (далее - программа аудита) и реестра внутренних аудиторов ЕСУОТ и ПБ (далее - реестр аудиторов). Форма программы проведения внутренних аудитов Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью приведена в Приложении А;

- составление плана аудита. Форма составления плана проведения внутреннего аудита представлена в Приложении Б. Форма примера составления плана представлена в Приложении В.

5.2 Аудиты проводят в соответствии с программой аудитов ЕСУОТ и ПБ. При формировании программы аудита исходят из того, что ДО по добыче, транспортировке, хранению, переработке и поставке газа были проверены не менее одного раза в 3 года, а ДО по обеспечению работы системы газоснабжения не менее одного раза в течение 5 лет, при этом учитываются:

- статус и важность процессов, видов деятельности и процедур, подлежащих аудиту;

- значимость рисков проверяемой организации;

- результаты предыдущих аудитов.

Программа аудита определяет периодичность и участников аудитов.

5.3 В дополнение к плановым в Компании проводятся внеплановые аудиты. Основанием для проведения внепланового аудита является:

- возникновение ситуаций, связанных с нанесением ущерба жизни и здоровью работников;

- невыполнение КД по ранее выявленным несоответствиям;

- рекомендация органа по сертификации системы управления ОТ и ПБ. Решение о проведении внепланового аудита принимает представитель высшего руководства.

5.4 Программу аудита ЕСУОТ и ПБ формирует подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области ОТ и ПБ, и утверждает представитель высшего руководства ОАО "Газпром" по ЕСУОТ и ПБ до 20 декабря года, предшествующего году проведения аудитов. В недельный срок, после утверждения, программа аудита доводится до сведения структурных подразделений ОАО "Газпром", руководителей организаций, представители которых участвуют в проведении аудита и организации в которой будет проводиться аудит.

5.5 Реестр аудиторов составляет подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области ОТ и ПБ. В реестр аудиторов включаются:

- руководители и специалисты подразделения ОАО "Газпром" уполномоченные в области ОТ и ПБ;

- руководители и специалисты инспекционных контрольных органов ОАО "Газпром", уполномоченных на осуществление корпоративного контроля за соблюдением требований ОТ и ПБ в ОАО "Газпром";

- руководители и специалисты структурных подразделений по ОТ и ПБ ДО.

5.6 Подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области ОТ и ПБ не позднее 30 календарных дней до начала проведения аудита организует его подготовку и формирует группу по аудиту (далее - группа) для его проведения. В состав группы входят:

- руководитель группы;

- аудиторы;

- технические специалисты (при необходимости).

Аудиторы не должны зависеть от деятельности проверяемого подразделения.

5.7 План внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ (далее - план) формирует и подписывает руководитель группы по аудиту, согласовывает его с представителем высшего руководства проверяемого ДО.

5.8 При подготовке к аудиту руководитель группы по аудиту должен:

- определить объем работы и количество требуемого времени для каждой стадии работ (посещения подразделений, работы с документами, собеседования с персоналом);

- определить индивидуальные задания членам группы по аудиту;

- проинформировать членов группы об объеме аудита, сроках проведения, критериях и заданиях;

- получить от проверяемого ДО необходимую документацию и передать ее членам группы по аудиту.

5.9 Руководитель проверяемого ДО информирует работников ДО о целях и программе аудита, назначает лицо, ответственное за организацию проведения аудита и поручает ему обеспечить необходимые условия для проведения аудита включая:

- встречу группы;

- присутствие необходимых работников на рабочих местах во время проведения аудита;

- доступ к согласованным объектам аудита, включая необходимое оборудование и персонал;

- доступность необходимой документации и записей;

- наличие транспорта для посещения аудиторами объектов аудита;

- помещение для работы аудиторов;

- необходимые для проведения аудита средства индивидуальной защиты, связи и оргтехнику;

- проведение необходимых инструктажей по безопасности для аудиторов.

6. Проведение аудита

6.1 Аудит проводят в следующей последовательности:

- вводное совещание;

- обследование структурных подразделений ДО;

- обработка результатов аудита;

- подготовка отчета;

- заключительное совещание.

6.2 Вводное совещание проводит руководитель группы в присутствии аудиторов, представителя руководства ДО по ЕСУОТ и ПБ, руководителей и специалистов проверяемого ДО.

На вводном совещании руководитель группы представляет членов группы, сообщает о целях аудита и уточняет план проведения аудита, доводит до сведения участников совещания критерии, методы и процедуры, используемые при проведении аудита.

6.3 В ходе обследования проверяемого ДО проводится:

- оценка соответствия выполнения работ (процессов) требованиям ЕСУОТ и ПБ, а также законодательным и иным требования в области ОТ и ПБ;

- проверка выполнения КД по несоответствиям, выявленным при проведении предыдущих аудитов и их результативность.

6.4 Аудиторы собирают и анализируют свидетельства аудита, необходимые и достаточные для определения их соответствия принятым критериям аудита.

Свидетельства аудита получают в процессе собеседования с работниками, визуального наблюдения за их деятельностью, изучения и анализа внешней и внутренней документации, применимой к объекту аудита, и записей.

Все свидетельства, собранные в ходе аудита, должны быть документированы в записях аудиторов.

6.5 Аудиторы в процессе аудита ведут записи, в которых фиксируют свои наблюдения, делают пометки в ходе интервью или работы с документами, фиксируют предварительные выводы о соответствии критериям.

6.6 Во время аудита члены группы ежедневно (в конце рабочего дня) проводят обмен информацией, оценивают ход аудита и делают предварительные выводы.

6.7 В случае, если руководитель группы приходит к выводу, что цель аудита по ряду причин не может быть достигнута он незамедлительно сообщает об этом представителю руководства ДО по ОТ и ПБ или замещающему его должностному лицу. Этот вопрос, как и любые другие ограничения аудита, обсуждается на заключительном совещании и отражается в отчете по аудиту.

6.8 Собранные свидетельства аудита сопоставляются аудиторами с критериями внутреннего аудита для оценки их соответствия. Свидетельства несоответствий критериям аудита аудиторы согласовывают с руководителем группы и регистрируют в листе несоответствия, форма которого приведена в Приложении Г.

Оформленные листы несоответствий предоставляются представителю руководителя объекта, на котором проводится аудит, для принятия решения о необходимости разработки и внедрения коррекции и КД.

6.9 Лист несоответствия содержит следующую информацию:

- ссылку на пункт документа ЕСУОТ и ПБ;

- свидетельства аудита, подтверждающие несоответствие;

- причина несоответствия и заключение о необходимости выполнения корректирующих действий;

- сроки выполнения корректирующих действий (при необходимости таких действий);

- подписи ответственных лиц.

6.10 Причина несоответствия, необходимая коррекция и КД, отражаются соответствующими специалистами проверяемого ДО в листе несоответствия.

Если по выявленному несоответствию невозможно провести коррекцию, а КД возможно, то по согласованию с руководителем группы по аудиту в листе несоответствия в блоке "коррекция" указывают срок и ответственного за разработку КД.

После этого лист несоответствия подписывает представитель руководителя проверяемого объекта и аудитор, выявивший это несоответствие.

6.11 При возникновении разногласий по предъявленному несоответствию между руководителем проверяемого ДО и аудитором окончательное решение о несоответствии принимает руководитель группы по аудиту.

6.12 Лист несоответствия составляется в 2 экземплярах. Один экземпляр передается представителю руководства ДО по ОТ и ПБ, а второй остается у руководителя группы по аудиту. После закрытия конкретного несоответствия листы несоответствия хранится в течение 5 лет в проверяемом ДО и в подразделении ОАО "Газпром", уполномоченном в области ОТ и ПБ.

Свидетельства аудита, которые не подкреплены достаточными доказательствами для их классификации в качестве "Несоответствий", фиксируются как "Замечания" (потенциальные несоответствия). Замечания указываются в отчете об аудите и могут быть приняты аудируемым подразделением к исполнению как предупреждающие действия для предупреждения возможных будущих несоответствий.

6.13 Если обнаружены несоответствия, то в отчете в разделе "Заключение по результатам аудита о соответствии ЕСУОТ и ПБ" перечисляются элементы ЕСУОТ и ПБ, по которым выявлены несоответствия.

6.14 После окончания аудита проводится заключительное совещание, на котором руководитель группы по аудиту знакомит руководителей проверяемого ДО с предварительными итогами аудита, выявленными в ходе аудита соответствиями и несоответствиями.

7. Планирование и внедрение корректирующих действий

7.1 Ответственность за обеспечение планирования и внедрения коррекции и КД несет руководитель проверяемого ДО.

7.2 Обнаруженные несоответствия анализируют руководители и специалисты проверяемого ДО в соответствии с должностными обязанностями на предмет проведения возможной коррекции и установления причин несоответствий.

7.3 Планирование и внедрение КД по выявленным несоответствиям включает:

- анализ причин несоответствия;

- планирование и реализацию коррекции (при ее возможности);

- оценку необходимости разработки КД;

- планирование КД, сроков их реализации, и назначение ответственных за выполнение КД, при необходимости таких действий;

- реализацию запланированных КД.

7.4 Руководитель проверяемого ДО в течении 7 рабочих дней после проведения аудита, обязан предоставить в подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области ОТ и ПБ информацию о выполнении коррекции, или обоснование о ее невозможности.

7.5 Планирование КД документируется в виде Плана, который должен включать в себя:

- корректирующие действия;

- срок реализации КД;

- ответственного за реализацию КД. Корректирующими действиями могут быть:

- внесение изменений в технологию;

- изменение организации работ;

- изменение локальных нормативных актов;

- повышение квалификации и др.

В срок не более 7 рабочих дней с момента подписания листа несоответствия, составляется план КД по результатам проведенного аудита по форме, приведенной в Приложении Д и утверждается руководителем ДО.

7.6 Информация о выполнении КД включается в годовой отчет ДО о состоянии ОТ, обеспечении ПБ и функционировании ЕСУОТ и ПБ.

7.7 В случае невозможности выполнения КД по обоснованным причинам, руководитель ДО готовит соответствующую информацию руководителю подразделения ОАО "Газпром" уполномоченного в области ОТ и ПБ для рассмотрения и принятия решения о закрытии несоответствия.

8. Оценка результативности принятых корректирующих действий

8.1 Контроль соблюдения сроков выполнения КД и их результативностью осуществляет руководитель структурного подразделения по ОТ и ПБ ДО.

8.2 Контроль результативности КД осуществляют аудиторы при проведении последующих внутренних аудитов ЕСУОТ и ПБ.

9. Оформление результатов аудита

9.1 По окончании аудита каждый аудитор составляет отчет по форме, приведенной в Приложении Е и передает его руководителю группы по аудиту.

Пример заполнения отчета аудитора в Приложении Ж.

9.2 Отчет о проведении внутреннего аудита ЕСУОТ и ПБ составляет и подписывает руководитель группы, отчет составляется по форме, представленной в Приложении И.

Отчет вместе с листами несоответствий и отчетами аудиторов хранится в подразделении ОАО "Газпром" уполномоченном в области ОТ и ПБ в течение 5 лет.

Подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области ОТ и ПБ, направляет копии отчета руководителю проверяемого ДО и в структурное подразделение ОАО "Газпром" по направлению деятельности ДО.

9.3 Результаты отчетов о внутренних аудитах используются при подготовке отчета о функционировании ЕСУОТ и ПБ для высшего руководства ОАО Газпром".

9.4 Сведения о проведенном аудите регистрирует подразделение ОАО "Газпром" уполномоченное в области ОТ и ПБ в "Журнале регистрации отчетов о внутренних аудитах Единой системы управления охранной труда и промышленной безопасностью" по форме, приведенной в Приложении К.

10. Требования к аудиторам

10.1 Руководителя группы назначают из числа наиболее квалифицированных руководителей и специалистов в области ОТ и ПБ, прошедших специальное обучение по теме "Ведущий аудитор систем менеджмента профессионального здоровья и безопасности" в одной из специализированных организаций, получивших подтверждающие сертификаты и имеющих практический опыт проведения внутренних аудитов систем управления ОТ и ПБ.

10.2 Аудиторы должны совершенствовать, поддерживать и повышать свою компетентность и профессионализм путем регулярного участия в аудитах, а также в процессах обучения и повышения квалификации.

10.3 Аудиторы должны руководствоваться следующими принципами:

- этичное поведение - основа профессионализма;

- ответственность, честность и вежливость являются важным условием проведения аудита;

- беспристрастность (обязательство представлять правдивые и точные отчёты);

- профессиональное прилежание (проявление аккуратности и умения принимать правильные решения);

- независимость (беспристрастность и объективность заключений по результатам аудита).

В основе заключений по результатам аудита должны находиться достоверные факты и объективные доказательства;

10.4 Личные качества

Аудитор должен быть:

- этичным, т.е. искренним, честным, сдержанным, справедливым и вежливым;

- открытым, т.е. способным воспринимать альтернативные идеи или точки зрения;

- дипломатичным, т.е. тактичным в отношении с людьми;

- наблюдательным, т.е. активно изучать окружающую обстановку и деятельность;

- проницательным, т.е. способным предчувствовать и правильно понимать ситуацию;

- гибким, т.е. легко адаптироваться в различных ситуациях;

- упорным, т.е. настойчивым, ориентированным на достижение целей;

- решительным, т.е. своевременно принимать решения, основываясь на логических рассуждениях и анализе.

 

Приложение A
(обязательное)

Форма документа "Программа проведения внутренних аудитов
Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью"

 

УТВЕРЖДАЮ

Представитель высшего руководства

 

 

(должность)

 

(подпись) (расшифровка подписи)


"__" __________ 20__ г.

 

Программа проведения внутренних аудитов Единой системы управления
охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "Газпром" на 20 __г.

Наименование проверяемого дочернего общества Срок проведения (месяц) Наименование Структурных подразделений ОАО "Газпром", организаций ОАО "Газпром", участников аудита
1 2 3 4
       
       
       

 

 

Приложение Б
(рекомендуемое)

Форма составления плана проведения внутреннего аудита

План проведения внутреннего аудита Единой системы управления
охранной труда и промышленной безопасностью
в _______________________________________________

(наименование организации)

Дата проведения: "___" ____________ 20__г.

Критерии проведения аудита: ___________________

Члены группы по аудиту:

руководитель группы - __________________________________

1 аудитор - ___________________________________________

2 аудитор - ___________________________________________

1 технический специалист - _____________________________

2 технический специалист - _____________________________

Ответственный представитель проверяемой организации - ________________________________

Подразделения / функции Аудитор
     
         
         
         

В программу аудита, по согласованию сторон, могут быть внесены изменения.

Руководитель группы по аудиту

         
 

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

   
 

(должность, наименование организации)

Согласовано:
Представитель руководителя по ЕСУОТ и ПБ проверяемого ДО

         
 

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

   
 

(должность, наименование организации)

 

Приложение В
(рекомендуемое)

Пример составления плана проведения внутреннего аудита

План проведения внутреннего аудита
Единой системы управления охранной труда и промышленной безопасностью
в ООО "__________________________________________________"

Дата проведения: 24-28 октября 20 __г.

Критерии проведения аудита ______________________________________

Члены группы по аудиту:

руководитель группы - И.И.Иванов

аудитор - П.П.Петров

аудитор - С.С.Сидоров

технический специалист - Ф.Ф.Федоров

Ответственный представитель проверяемой организации - __________________________

  

Подразделения / функции

Аудитор

Ф.И.О.

Ф.И.О.

Ф.И.О.

 

ООО " _________ " /Центральный офис г. _________

     

1.

Вводное совещание

1д*

2.

Генеральный директор

3.

Представитель высшего руководства

4

Нефтегазодобывающее управление п. Новозаполярный

 

1д/п-2д/п

 

5

Управление " "

1д/п

   

6

Управление технологической связи

   

7

Центральная производственно-диспетчерская служба

   

1п

8

Управление технической эксплуатации и ремонта зданий и сооружений

   

1п

9

Медицинская служба

1п

   
 

п. Ямбург

     

10

Газопромысловое управление п Ямбург

2д/п

 

2д/п

11

Ямбургское районное энергетическое управление

   

3д/п

12

Управление технологического транспорта

3д/п

3д/п

 

13

Управление автоматизации

   

14

Ремонтно-эксплуатационное управление

4д/п

4д/п

 

15

Подразделение промышленной безопасности и технического надзора

   

4п

 

ООО " _________ " /Центральный офис г. _________

     

16.

Обработка результатов аудита и подготовка отчета

17

Заключительное совещание

5п

5п

5п

 

*1 -первый день -24 октября;

 2-второй день 25 октября и т.д.;

 д - до обеда; п - после обеда;

 И.И.И. - Иванов Иван Иванович;

 П.П.П. - Петров Петр Петрович;

 С.С.С. - Сидоров Сидор Сидорович.

В программу аудита, по согласованию сторон, могут быть внесены изменения.

Руководитель группы по аудиту

         
 

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

   
 

(должность, наименование организации)

Согласовано:
Представитель руководителя по ЕСУОТ и ПБ проверяемого ДО

         
 

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

   
 

(должность, наименование организации)

 

Приложение Г
(обязательное)

Форма листа несоответствия

Лист несоответствия № ___
Наименование организации (ДО, организация)
 
Подразделение (филиал): Представитель организации
   
Дата (число, месяц, год): Пункт СТО Газпром 18001.001-2014 Аудитор
     
Документы ЕСУОТ и ПБ Представитель организации
   

Несоответствие

 

Свидетельства аудита, подтверждающие несоответствие

Причина Коррекция (если возможна) Корректирующие действия (если необходимы)
     

Корректирующие действия

Предлагаемый срок выполнения Фактический срок выполнения Ответственный представитель организации
     
     

Заключение о результативности корректирующих действий:

 
Аудитор (Ф.И.О., подпись):   Дата:  
Руководитель группы по аудиту (Ф.И.О., подпись):   Дата:  
Представитель руководителя объекта (Ф.И.О., подпись):   Дата:  

 

 

Приложение Д
(обязательное)

Форма плана корректирующих действий по результатам проведенного аудита

 

УТВЕРЖДАЮ

Представитель руководства ДО по ЕСУОТ и ПБ

 

(должность, наименование организации)

 

(подпись) (расшифровка подписи)


"__" __________ 20__ г.

 

План корректирующих действий по результатам проведенного аудита
Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью

в _ (наименование организации) _ с  _______ по _______ 20__г.

№ п/п № несоответствия Несоответствие Корректирующее действие Ответственный за выполнение Срок выполнения Примечание
             
             

Руководитель структурного подразделения по ОТ и ПБ

         
 

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

   
 

(должность, наименование организации)

 

Приложение Е
(обязательное)

Форма отчета аудитора

Отчет аудитора

К - количество выявленных несоответствий

    


(наименование организации)

Лица, участвующие в аудите

К

Подразделения / функции

   

А

Б

В

Г

Д

Е

Ж

З

...

Пункт из СТО 18001.00 1.2014

                     
                       
                       
                       
                       

Выявлено несоответствий

2

Достижения и возможные улучшения ЕСУОТ и ПБ:


 
           
 

(должность, наименование организации)

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

 

 

Приложение Ж
(рекомендуемое)

Пример заполнения отчета аудитора

К - количество выявленных несоответствий

ООО "Газпром добыча Ямбург"

Лица, участвующие в аудите

К

Подразделения / функции

А = В.Колесников, В.Рыкунов, Е.Нестерович

Б = Э.Галиди, В.Бельдыев, Ю.Братков

В = Е.Кравченко, С.Ромащенко

А = Нефтегазодобывающее управление п. Новозаполярный

Б = Управление технологического транспорта

В = Ремонтно-эксплуатационное управление

А

Б

В

Г

Д

Е

Ж

З

И

Пункт ЕСУОТ и ПБ

Дни:1=24.10; 2=25.10; 3=26.10; 4=27.10; 5=28.10.2010

 

1;2

3

4

           
 

Время: д = до обеда / п = после обеда

 

д/п

д/п

д/п

           

4.2

Политика в области ОТ и ПБ

 

/

/

/

           

5.1

Идентификация опасностей, оценка и управление рисками

 

/

/

/

           

5.2

Законодательство и другие требования

 

/

/

/

           

5.3

Цели и Программы в области ОТ и ПБ

 

/

/

/

           

6.1

Структура, ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия

 

/

/

/

           

6.2

Компетентность, обучение и осведомленность

 

/

/

/

           

6.3

Обмен информацией, участие и консультирование

 

/

/

/

           

6.4

Документы

 

/

/

/

           

6.5

Управление документацией

 

/

/

/

           

6.6

Управление процессами

 

/

/

/

           

6.7

Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них

 

/

/

/

           

7.1

Мониторинг и измерения

1

1

/

/

           

7.2

Оценка соответствия

 

/

/

/

           

7.3

Расследование происшествий, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

1

1

/

/

           

7.4

Управление записями

 

/

/

/

           

7.5

Аудит ЕСУОТ и ПБ

   

/

             

8

Анализ ЕСУОТ и ПБ высшим руководством

                   

Выявлено несоответствий

2

Достижения и возможные улучшения ЕСУОТ и ПБ:


 
           
 

(должность, наименование организации)

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

 

Приложение И
(обязательное)

Форма отчета о проведении внутреннего аудита

Отчет
о проведении внутреннего аудита
Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью №___,
проведенного в _______________________________________

(наименование ДО, организации)

1. Основание для проведения аудита

2. Цель аудита

3. Критерии аудита

4. Дата, время и место проведения аудита

5. Состав группы

6. Краткая характеристика проверяемого объекта (не более 1 стр.)

7. Сильные стороны

8. Свидетельства и несоответствия, выводы выявленные в ходе аудита (не более 2 стр.)

9. Заключение по результатам аудита о соответствии ЕСУОТ и ПБ (не более 0,5 стр.).

10. Замечания (потенциальные несоответствия), рекомендации и предложения для совершенствования по результатам аудита

11. Приложения к отчету:

- копии листов несоответствий;

- отчеты аудиторов.

 

Руководитель группы

           

 

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

 

     

 

(должность, наименование организации)

 

Технический эксперт

           

 

(подпись)

 

(дата)

 

(расшифровка подписи)

 

     

 

(должность, наименование организации)

 

 

Приложение:

__ листов несоответствий;

__ листов отчетов аудиторов.

 

 

Приложение К
(обязательное)

Форма журнала регистрации отчётов о внутренних аудитах

ЖУРНАЛ
регистрации отчётов о внутренних аудитах
Единой системы управления охраной труда и промышленной безопасностью
№ отчета Дата проведения аудита / дата утверждения отчёта Наименование проверяемого подразделения Ф.И.О. Руководителя группы Количество несоответствий
         
         
         

 

Библиография

[1] Международный документ* OHSAS 18001:2007 Системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья. Требования (Occupational health and safety management systems - Requirements)

[2] Политика ОАО "Газпром" в области охраны труда и промышленной безопасности (утверждена приказом ОАО "Газпром" от 29.07.2009 №235)

___

* Документ находится в базе данных на информационном портале по международной стандартизации Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии.